证券公司信用风险管理指引（证券公司信用业务涉及的主要部门规章）

证券公司风险处置条例的条例内容

1、第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

2、【答案】：ABCD 《证券公司风险处置条例》第二十条规定，证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第(二)项或者第(三)项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。

3、《证券公司风险处置条例》是根据《中华人民共和国证券法》制定的，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展。于2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，2008年4月23日中华人民共和国国务院发布，并自公布之日起施行。 共7章63条。

FRM考试知识点:证券公司信用风险管理

风险管理理论主要有如下内容：风险是风险管理的对象；风险管理的主题既可以是组织也可以是个人，包含家庭组织、个人组织。营利性组织和非营利性组织。风险识别、风险估测、风险评价、风险管理技术和评估风险管理效果这几个都是风险管理的过程。

在FRM考试中，常见的金融风险模型主要包括以下几种：信用风险模型：信用风险模型用于评估借款人或债务人违约的风险。常见的信用风险模型包括结构化模型和简化模型。结构化模型考虑了借款人的内在价值和市场环境对违约风险的影响，而简化模型则主要基于历史数据和统计方法来预测违约风险。

信用风险价值 交易对手风险 信用衍生品 结构性融资和证券化 Operational and integrated risk management(运营和综合风险管理)，占比百分之二十五。该领域着重于测量和管理操作风险的方法以及管理整个组织风险的方法，包括风险治理，压力测试和法规遵从。

FRM一级四门科目：风险管理基础，数量分析，金融市场与产品，估值与风险模型。FRM二级五门科目：市场风险测量与管理、信用风险测量与管理、操作风险测量与管理、投资风险管理、金融热点。

风险管理基础 CAPM公式及其运用 Arbitrage pricing theory and multifactor modelsFinancial disastersGARP code of conduct(协会准则 每年固定考两题）The credit crisis of 2007复习策略：定性章节多，把主要精力放在必考点，重点突破！其他知识点，理解即可。

frm考试有第一级别和第二级别。第一级别考试科目为《风险管理基础》、《数量分析》、《金融市场与金融产品》、《估值与风险建模》。第二级别考试科目为《市场风险管理与测量》、《信用风险管理与测量》、《操作及综合风险管理》、《投资风险管理》、《金融市场前沿话题》。

证券公司风险控制指标管理办法的内容

第一章　总则第一条　为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。

风险控制指标主要包括市场风险指标、信用风险指标和流动性风险指标三个方面。市场风险指标 市场风险是指证券公司在市场价格变动、利率波动等不确定因素的影响下所面临的风险。市场风险指标是用来测量证券公司因市场价格波动而面临的风险水平的指标。常用的市场风险指标包括价值风险、波动性风险、债券久期风险等。

证券公司风险控制指标管理办法中国证券监督管理委员会　第55号 《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。

近日，中国证监会发布《关于修改证券公司风险控制指标管理办法的决定》及配套文件，修改完善了《证券公司风险控制指标管理办法》、净资本计算标准和风险资本准备计算标准。这是我国券业风险控制指标体系自颁布以来首次全面调整。

证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

金融衍生工具信用风险管理包括哪几个阶段?其中,信用风险的主要控制方法...

金融风险管理的发展阶段主要可以分为三个阶段：初级阶段、中级阶段和高级阶段。初级阶段：此阶段的金融风险管理主要集中在损失发生后如何处理，也就是风险的事后处理。在这个阶段，金融机构往往缺乏系统的风险管理策略，而是在风险事件发生后采取应对措施，比如使用保险来弥补损失。

风险识别 风险识别是金融风险管理的第一步。通过识别可能存在的风险，金融机构或个人可以更好地了解自身所面临的潜在风险。这包括识别可能的市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等。风险评估 风险评估是对已经识别的风险进行定量或定性的评估。

你好，信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。

管理信用风险主要有哪几种方法 贷款审查标准化和贷款对象分散化 贷款审查的标准化和贷款对象分散化是管理信用风险的传统方法。贷款审查标准化就是依据一定的程序和指标考察借款人或债券的信用状况以避免可能发生的信用风险。

近20年来，国际银行业信用风险管理的发展历程，经历了以下几个阶段：80年代初因受债务危机影响，银行普遍开始注重对信用风险的防范与管理，其结果是《巴塞尔协议》的诞生。该协议通过对不同类型资产规定不同权数来量化风险，是对银行风险比较笼统的一种分析方法。

风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段：风险规划风险规划，指决定如何着手进行风险管理活动的过程。