证券期货市场诚信监督管理办法（证券期货市场诚信监督管理办法所称诚信信息包括）

2020年期货法律法规教材有变动吗

了解过期货从业资格考试的小伙伴们应该都清楚，考试教材每年或多或少都会有些变化，2020年期货从业资格考试的考试科目“期货法律法规”教材已经改版，新版教材4月已经出版发行，从2020年期货从业统考开始使用新版教材，接下来我们就来具体了解一下2020期货从业考试法律法规教材变动内容。

年4月，期货业协会发布了期货法律法规新版考试教材了！自2020年第一次全国统考起在期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目中采用新增加的内容，新版教材增加了新规定、调整了目录、修改了瑕疵。

期货从业资格考试每年的考试时间不都是一样的，教材也是有变动的。每年具体的时间，在每年年初的时候，可以去期货业协会的网站上查询。符合期货从业资格考试报考条件的考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站“期货从业人员资格考试报名通道”，按照要求报名。

期货的考试教材，协会每年都会更新，一般每年前两次考试都沿用上一年的教材，后两次考试则推出新版教材，考试一般每年4次左右， 考试科目为两科--《期货市场基础教程》和《期货市场法律法规》因为教材有变动，时事有变化，所以肯定有部分新题！但新题毕竟是少部分。

《期货法律法规与职业道德》新版变化及内容：创新——首次以教材形式全面展示期货市场基本法律法规与职业道德规范。全面——覆盖所有业务条线。务实——全面介绍期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。

年期货从业资格法律法规科目暂无教材更改公告，考生可以参考2020年教材学习。行政法规：期货交易管理条例。

证券期货市场诚信监督管理办法

1、第一章　总则第一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

2、《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）基础上修订完善形成的。

3、第一章　总 则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

期货公司监督管理办法

1、第一章　总 则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

2、《期货公司监督管理办法》为规范期货公司经营活动，加强对期货公司的监督管理，根据公司法、期货交易管理条例等法律、行政法规，制定期货公司监督管理办法。期货公司，保护客户合法权益，推进期货市场建设。中国证监会于2014年10月29日发布，自发布之日起施行。

3、第一章　总 则第一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

证券市场资信评级业务管理办法

第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)，应当依照《证券法》、本办法及有关规定，向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)备案。

第一章　总则第一条　为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。

本办法所称债务融资工具，包括：贷款，地方政府债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、企业债券、公司债券等债券，资产支持证券等结构化融资产品，其他债务类融资产品。第三条　本办法所称监管主体包括信用评级行业主管部门和业务管理部门。中国人民银行是信用评级行业主管部门，主管全国的信用评级监督管理工作。

法律分析：企业资信等级证书一般由第三方信用服务机构出具，评估的是企业信用。机构一般是从企业的经营状况、财务数据、履约记录等综合信息，给予相应的资信等级。企业资信等级证书可以用在招投标领域，很多招标项目都会设置相应的加分项。

进入6月末，城投行业出现集中披露评级的情况。6月24日当周有4家城投企业主体及其4个债项评级下调，同时，4家城投企业展望由稳定调整为负面。根据中国证券业协会印发的《证券市场资信评级业务管理办法》和《证券资信评级机构执业行为准则》的要求，跟踪评级报告的披露时间是年度报告披露之后的2个月内。

证券评级制度是指证券评级机构在证券评级历程中应该遵循的基本规范和经营管理办法，有宏观和微观两个方面的内容。宏观上是指国家对证券评级行业或证券评级机构实行规范化经营管理的制度。微观上是指证券评级机构内部在评级历程中的规范化经营管理制度。

新三板企业拿到警示函可以申报ipo吗

“上述未披露年报企业就算摘牌了，去申报IPO，新三板挂牌公司及其董监高带着警示函的自律监管措施，应该也是会受影响的。

年，盛安传动已登陆新三板，而2023年6月，它正式向北交所提出上市申请。然而，目前其IPO审核状态已进入“已问询”阶段，这意味着盛安传动正面临更为严格的审查，任何合规问题都可能影响其上市进程。值得注意的是，盛安传动的业绩自2022年起出现了下滑。

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。