证券业从业人员资格管理办法（证券业从业人员资格管理办法第四条规定）

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

1、本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。

2、第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

3、根据上述《管理办法》第五章“证券基金经营机构的管理责任”第四十五条相关内容，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。

4、本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)，是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。

5、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，证券行业专业人员水平评价测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。

6、第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

第一章　总 则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

证券业协会、基金业协会（以下统称行业协会）等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。

第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

如果是证券公司全资或控股的子公司，或者是参股的公司，互相兼任是可以的，没有关联关系的不可以。

该办法主要针对商业银行、证券公司、信托公司、保险公司等金融机构的高管任职管理进行规范。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条规定“ 取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。

证券业从业人员资格管理办法

1、第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

2、第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

3、本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条　证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

证券从业资格证如何注册?

证券从业执业注册应由请求人过关所在机构向证券业协会请求办理。

证券从业资格证的注册流程为：由申请人所在机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。申请人登录管理平台，填写相关的资料，填写完毕之后将资料提交到所在机构。

通过中国证券业协会“从业人员管理”栏目提供的考试报名链接进行报名，也可直接登录报名网站报名。如果你是首次报考证券业从业人员资格考试，那么需要先注册才能进行报名。进入中国证券业协会网站-考试报名。选择当次考试报名通道-注册。按要求填写注册信息，核对无误后点击“注册”进行提交即可。

证券事务代表,需要考证券从业资格证么?

1、证券事务代表需要考什么证如下：必须要有证券从业资格证。

2、需要考证券从业资格证。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

3、最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

4、证代是指证券事务代表。证书报考需要具备以下两个条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

5、证券事务代表是普通的业务工作人员，可以不需要证券相关的资格证书 证券从业人员只是指从事证券的工作人员，只要在证券行业工作的人员都叫证券从业人员，经纪人、分析师都在其中。证券分析师主要是股票分析、行业分析、政策分析等等，一般来说需要很长的证券工作经验，才能担任。

6、从事证券行业一般需要考取证券从业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。共考五科：基础，交易，发行与承销，技术分析和基金。

证券从业资格

1、基金从业资格证是进入基金行业的从业证书，属于职业资格证书。基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会举行的基金销售人员从业考试。

2、展开全部 以下是证券从业资格考试报名条件完全民事行为能力具有完全民事行为能力。高中以上文化程度具有高中以上文化程度。年满18周岁截至报名日，年满18周岁。其他条件中国证监会规定的其他条件。

3、考试条件证券从业资格考试条件包括年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭、具有完全民事行为能力。网上报名报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

4、一般从业资格考试一般从业资格考试是证券从业资格考试的基础考试，报名条件相对较为基础。需要满足以下几点： 年满18周岁并在报名截止日前； 具有高中或国家承认的相当于高中以上的学历； 具有完全民事行为能力； 曾因违反考试纪律受到处分，但禁考期限已过。

5、证券从业资格证考试一年6次，时间如下：3月2日至3日、4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9月1日和11月30日至12月1日。报名方式考生可以通过中国证券业协会官网(http：//)进入考试平台进行网上报名。